加密新闻与监管更新：2024年5月20日 – 6月21日

tl;dr

1. 美国众议院以279票赞成（208名共和党人，71名民主党人）和136票反对（3名共和党人，133名民主党人）的两党投票通过了“21世纪金融创新和技术法案”（FIT21）。FIT21为数字资产提供了市场结构监管框架，是首个通过国会其中一院的加密相关立法。
2. SEC的交易和市场部门批准了规则变更，允许国家证券交易所上市八个独立的ETH exchange-traded products (ETPs)。如果SEC批准发行人的注册声明（S-1 filings），这些ETH ETPs将开始交易。
3. 美国总统乔·拜登否决了一项两党国会决议，该决议本可以推翻美国证券交易委员会（SEC）的Staff Accounting Bulletin (SAB) No. 121，该公告指示保护消费者加密资产的公司将其作为负债记录在资产负债表上。

Commodity Futures Trading Commission

• CFTC执法主管Ian McGinley讨论了CFTC近期加密执法行动的趋势，包括越来越关注违反CFTC anti-evasion provision的个人和实体，连接美国市场参与者与未注册和违法实体的third-party intermediaries，以及遵守CFTC全方位监管要求的情况。
• CFTC委员Summer Mersinger在CoinDesk TV上讨论了各种加密监管话题。

Congress

• 如“tl;dr”中所述，美国众议院以279票赞成（208名共和党人，71名民主党人）和136票反对（3名共和党人，133名民主党人）的两党投票通过了“21世纪金融创新和技术法案”（FIT21）。FIT21为数字资产提供了市场结构监管框架，是首个通过国会其中一院的加密相关立法。
• 美国众议院以216票赞成和192票反对的投票结果通过了“CBDC Anti-Surveillance State Act”。该法案将禁止美联储发行央行数字货币来实施货币政策。
• 众议院金融服务委员会主席Patrick McHenry（北卡罗来纳州共和党人）及其他人致函SEC主席Gary Gensler，要求提供SEC工作人员与Financial Industry Regulatory Authority之间的记录和通信。所要求的记录和通信涉及Prometheum的Special Purpose Broker Dealer (SPBD)申请流程、允许的SPBD活动、根据SPBD框架可托管的数字资产证券以及ETH的regulatory classification。
• 众议员French Hill（阿肯色州共和党人）及其他人致函SEC主席Gary Gensler，敦促他批准待审的ETH exchange-traded product申请。
• 参议员Elizabeth Warren（马萨诸塞州民主党人）和Bill Cassidy（路易斯安那州共和党人）致函国家毒品管制政策办公室和禁毒署，表达了对加密货币在国际fentanyl贩运贸易中作用的担忧。
• 参议员Cynthia Lummis（怀俄明州共和党人）、众议院金融服务委员会主席Patrick McHenry（北卡罗来纳州共和党人）及其他人致函总统乔·拜登，敦促他重新考虑其否决Staff Accounting Bulletin (SAB) 121 Congressional Review Act (CRA)的威胁，考虑到该法案在国会获得了强烈的两党支持。

Department of Justice

• FTX前高管Ryan Salame在承认合谋进行unlawful political contributions和欺诈Federal Election Commission以及合谋经营unlicensed money transmitting business后，被判处90个月监禁。
• 司法部（DOJ）逮捕了一名中国公民，据称他控制了一个感染了“911 S5”residential proxy service相关计算机的botnet。美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）还制裁了三名个人和三家实体，原因是它们与该服务相关的活动，其中包括49个加密地址，这些地址在链上持有超过1.3亿美元的加密货币。
• 司法部指控跨国媒体公司Epoch Times的首席财务官参与了一项跨国计划，其中他的团队成员使用加密货币洗钱约6700万美元的非法所得，以自肥并使该媒体公司受益。
• 司法部指控三名英国公民涉嫌与一项欺骗受害者购买名为“Evolved Apes”非同质化代币（NFTs）系列的数字艺术品的计划有关。
• 司法部指控一名台湾公民涉嫌经营和拥有“Incognito Market”，这是一个在线dark web narcotics marketplace，据称促成了超过1亿美元的加密计价非法毒品销售。
• 司法部指控两名男子经营“Empire Market”，这是一个dark web marketplace，允许用户使用加密货币在全球范围内匿名买卖价值超过4.3亿美元的非法商品和服务。
• 一名前德意志银行员工因一项造成约150万美元投资者损失的加密投资欺诈计划和一项独立的access device fraud scheme被判处三年零五个月监禁。
• 加密庞氏骗局Forcount（后称为Weltsys）的一名高级推广员承认合谋进行wire fraud，该骗局总部设在巴西，主要针对西班牙语人群。
• 一名前加利福尼亚州被吊销执业资格的律师承认合谋经营一个加密庞氏骗局，该骗局骗取受害者超过950万美元。

Department of the Treasury

• 财政部恐怖主义和金融情报副部长Brian Nelson表示，Financial Crimes Enforcement Network最近提出的将mixers归类为“primary money laundering concern”的提案并非旨在“禁止”mixers，而是为了“提高透明度”。
• 财政部海外资产控制办公室（OFAC）发布了与俄罗斯持续对乌克兰战争相关的制裁，其中包括针对一名俄罗斯国民，该国民参与了一项多层次的洗钱计划，将俄罗斯产黄金销售所得通过阿联酋和香港的众多空壳公司转换为法币和加密货币。

Federal Trade Commission

• 联邦贸易委员会的消费者和商业教育部门发布了一项警报，警告消费者涉及加密货币的浪漫骗局。

Securities and Exchange Commission

• 如“tl;dr”中所述，SEC的交易和市场部门批准了规则变更，允许国家证券交易所上市八个独立的ETH ETPs。如果SEC批准发行人的注册声明（S-1 filings），这些ETH ETPs将开始交易。
• Terraform Labs和Do Kwon同意与SEC达成超过45亿美元的和解，包括disgorgement、prejudgment interest和penalties，此前陪审团裁定他们因策划涉及crypto asset securities的欺诈行为负有责任。
• SEC主席Gary Gensler发表声明反对FIT21法案，称其将“制造新的监管空白，并破坏数十年关于投资合同监管的先例”。
• 一名美国联邦法官裁定，加密KOL Ian Balina在unregistered transactions中发行和销售了名为SPRK Tokens的加密资产作为证券。SEC对Balina的其他指控将在晚些时候的审判中审理。
• SEC的投资者教育和宣传办公室发布了一份投资者警报，描述了欺诈者诱骗散户投资者参与涉及crypto asset securities的骗局的五种方式。
• SEC委员Hester Peirce提议在美国和英国之间建立一个joint digital securities sandbox，以回应Bank of England和Financial Conduct Authority的磋商。
• 一名美国联邦法官命令SEC支付约180万美元的律师费和破产管理人费用，这些费用是由于SEC在请求对加密项目Debt Box发布temporary restraining order方面的不当行为所致。
• SEC主席Gary Gensler在CNBC上讨论了SEC对以太坊ETPs的批准，并指责加密交易所“做了纽约证券交易所或传统交易所永远不会被法律允许做的事情”。

White House

• 如“tl;dr”中所述，美国总统乔·拜登否决了一项两党国会决议，该决议本可以推翻SEC的SAB No. 121，该公告指示保护消费者加密资产的公司将其作为负债记录在资产负债表上。

State

New York

• 纽约州金融服务部（NYDFS）发布新指南，要求受DFS监管的虚拟货币实体维护和实施有效的政策和程序，以及时处理客户服务请求和投诉。
• 纽约州总检察长办公室起诉加密交易公司NovaTechFx及其创始人，以及加密矿业公司AWS Mining，指控他们涉嫌参与非法金字塔计划，骗取了包括11,000多名纽约人在内的数十万投资者价值超过十亿美元的加密货币。
• 纽约州总检察长办公室宣布，已与破产加密公司Genesis达成价值20亿美元的和解。
• Cumberland DRW，一家数字资产交易商和流动性提供商，宣布已获得NYDFS颁发的BitLicense。

International

Bank for International Settlements

• Bank for International Settlements的一项调查发现，94%的受访中央银行正在探索央行数字货币。

Brazil

• 巴西中央银行宣布，计划在年底前提出加密监管框架。

European Union

• EU Innovation Hub发布了首份关于encryption的报告，其中有一章专门介绍加密货币。

India

• 印度金融情报单位处以225万美元罚款，原因是违反了印度的反洗钱法。

International Monetary Fund

• International Monetary Fund对中亚和中东地区中央银行的调查显示，这些地区近三分之二的国家正在探索将央行数字货币作为促进金融包容性和提高跨境支付效率的途径。

Norway

• 挪威经济和环境犯罪调查和起诉局成功地从Ronin bridge hack中追回了570万美元被盗加密货币。

United Kingdom

• 英国一家法院判处一名英籍华裔女子六年零八个月监禁，此前她承认为一名中国逃犯洗钱比特币，该逃犯从中国10多万名投资者那里窃取了约60亿美元。
• 金融行为监管局（Financial C.A.）宣布，与伦敦警察厅合作逮捕了两名涉嫌经营非法加密资产交易所的个人，该交易所据称促成了价值超过10亿英镑的加密交易。

• 原文链接： a16zcrypto.com/posts/art...
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